Some content of this application is unavailable at the moment.
If this situation persist, please contact us atFeedback&Contact
1. (WO2018078362) REGULATORY COMPLIANCE SYSTEM AND METHOD
Latest bibliographic data on file with the International Bureau    Submit observation

Pub. No.: WO/2018/078362 International Application No.: PCT/GB2017/053217
Publication Date: 03.05.2018 International Filing Date: 25.10.2017
IPC:
G06Q 40/06 (2012.01)
G PHYSICS
06
COMPUTING; CALCULATING; COUNTING
Q
DATA PROCESSING SYSTEMS OR METHODS, SPECIALLY ADAPTED FOR ADMINISTRATIVE, COMMERCIAL, FINANCIAL, MANAGERIAL, SUPERVISORY OR FORECASTING PURPOSES; SYSTEMS OR METHODS SPECIALLY ADAPTED FOR ADMINISTRATIVE, COMMERCIAL, FINANCIAL, MANAGERIAL, SUPERVISORY OR FORECASTING PURPOSES, NOT OTHERWISE PROVIDED FOR
40
Finance; Insurance; Tax strategies; Processing of corporate or income taxes
06
Investment, e.g. financial instruments, portfolio management or fund management
Applicants:
WEALTH WIZARDS LIMITED [GB/GB]; Wizards House 8 Athena Court Tachbrook Park Leamington Spa CV34 6RT, GB
Inventors:
VAIL, Tony; GB
Agent:
ORIGIN LIMITED; Twisden Works Twisden Road London NW5 1DN, GB
Priority Data:
1618026.725.10.2016GB
1712261.531.07.2017GB
Title (EN) REGULATORY COMPLIANCE SYSTEM AND METHOD
(FR) SYSTÈME ET PROCÉDÉ DE CONFORMITÉ RÉGLEMENTAIRE
Abstract:
(EN) There is disclosed a server system for providing financial advice, wherein the financial advice satisfies a corporate certification standard, the server system including a processor, the server system being one in which: (i) the system is configured to receive a set of financial advice rules, and to receive changes to the set of financial advice rules, such as changes in taxation rules, to produce a set of updated financial advice rules; (ii) the system is configured to include a set of test cases; (iii) the system is configured to run the test cases using the set of updated financial advice rules to produce a set of test case results, to test that the updated financial advice rules have been correctly implemented, and to output the set of test case results, in which the outputted set of test case results is suitable for corporate compliance and governance oversight; (iv) the system is configured to receive a confirmation in respect of the outputted set of test case results which indicates that the outputted set of test case results complies with a corporate certification standard; (v) the system is configured to output financial advice questions, and to receive user input in response to the financial advice questions; (vi) the system is configured to use the corporate certification standard-approved set of updated financial advice rules, approved in part (iv), to generate responses to the user input which was received in response to the financial advice questions, and (vii) the system is configured to output the responses to the user input which was received in response to the financial advice questions. Related methods, computer program products and computers are also disclosed.
(FR) L'invention concerne un système de serveur pour fournir des conseils financiers, le conseil financier satisfaisant une norme de certification d'entreprise, le système de serveur comprenant un processeur, le système de serveur étant un dans lequel : (i) le système est configuré pour recevoir un ensemble de règles de conseil financier, et pour recevoir des changements apportés à l'ensemble de règles de conseil financier, tels que des changements dans des règles de taxation, pour produire un ensemble de règles de conseil financier mises à jour; (ii) le système est configuré pour comprendre un ensemble de cas de test; (iii) le système est configuré pour exécuter les cas de test à l'aide de l'ensemble de règles de conseil financier mises à jour pour produire un ensemble de résultats de cas de test, pour tester que les règles de conseil financier mises à jour ont été correctement mises en oeuvre, et pour délivrer l'ensemble de résultats de cas de test, dans lequel l'ensemble de résultats de cas de test émis est approprié pour une observation d'entreprise et une surveillance de gouvernance; (iv) le système est configuré pour recevoir une confirmation par rapport à l'ensemble de résultats de cas de test délivré qui indique que l'ensemble de résultats de cas de test délivré est conforme à une norme de certification d'entreprise; (v) le système est configuré pour délivrer en sortie des questions de conseil financier, et pour recevoir une entrée d'utilisateur en réponse aux questions de conseil financier; (vi) le système est configuré pour utiliser l'ensemble approuvé par la norme de certification d'entreprise de règles de conseil financier mises à jour, approuvées en partie (iv), pour générer des réponses à l'entrée d'utilisateur qui a été reçue en réponse aux questions de conseil financier, et (vii) le système est configuré pour délivrer les réponses à l'entrée d'utilisateur qui a été reçue en réponse aux questions de conseil financier. L'invention concerne également des procédés associés, des produits-programmes d'ordinateur et des systèmes.
front page image
Designated States: AE, AG, AL, AM, AO, AT, AU, AZ, BA, BB, BG, BH, BN, BR, BW, BY, BZ, CA, CH, CL, CN, CO, CR, CU, CZ, DE, DJ, DK, DM, DO, DZ, EC, EE, EG, ES, FI, GB, GD, GE, GH, GM, GT, HN, HR, HU, ID, IL, IN, IR, IS, JO, JP, KE, KG, KH, KN, KP, KR, KW, KZ, LA, LC, LK, LR, LS, LU, LY, MA, MD, ME, MG, MK, MN, MW, MX, MY, MZ, NA, NG, NI, NO, NZ, OM, PA, PE, PG, PH, PL, PT, QA, RO, RS, RU, RW, SA, SC, SD, SE, SG, SK, SL, SM, ST, SV, SY, TH, TJ, TM, TN, TR, TT, TZ, UA, UG, US, UZ, VC, VN, ZA, ZM, ZW
African Regional Intellectual Property Organization (ARIPO) (BW, GH, GM, KE, LR, LS, MW, MZ, NA, RW, SD, SL, ST, SZ, TZ, UG, ZM, ZW)
Eurasian Patent Office (AM, AZ, BY, KG, KZ, RU, TJ, TM)
European Patent Office (EPO) (AL, AT, BE, BG, CH, CY, CZ, DE, DK, EE, ES, FI, FR, GB, GR, HR, HU, IE, IS, IT, LT, LU, LV, MC, MK, MT, NL, NO, PL, PT, RO, RS, SE, SI, SK, SM, TR)
African Intellectual Property Organization (BF, BJ, CF, CG, CI, CM, GA, GN, GQ, GW, KM, ML, MR, NE, SN, TD, TG)
Publication Language: English (EN)
Filing Language: English (EN)