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1. (WO2002029692) INTEGRATED INVESTMENT PORTFOLIO MANAGEMENT SYSTEM AND METHOD
Latest bibliographic data on file with the International Bureau   

Pub. No.:    WO/2002/029692    International Application No.:    PCT/US2001/031497
Publication Date: 11.04.2002 International Filing Date: 09.10.2001
Chapter 2 Demand Filed:    06.05.2002    
IPC:
G06Q 40/00 (2006.01)
Applicants: DEUTSCHE BANK AG [US/US]; c/o Brown Raysman Millstein Felder & Steiner LLP 900 Third Avenue New York, NY 10022 (US)
Inventors: BAUGHMAN, William; (US).
HERNANDEZ, Rafael; (US).
SHETHIA, Harsh; (GB).
MACPHERSON, James, A.; (US).
FERGUSON, Joseph, III; (US)
Agent: WOODS, James, J.; Brown Raysman Millstein Felder & Steiner LLP 900 Third Avenue New York, NY 10022 (US)
Priority Data:
60/238,484 06.10.2000 US
09/972,736 05.10.2001 US
Title (EN) INTEGRATED INVESTMENT PORTFOLIO MANAGEMENT SYSTEM AND METHOD
(FR) PROCEDE ET SYSTEME INTEGRES DE GESTION DE PORTEFEUILLES DE PLACEMENTS
Abstract: front page image
(EN)The present invention comprises a system and method that integrates the various steps involved in creating and managing one or more investment portfolios (114) comprised of multiple disparate financial assets, thereby allowing a user to navigate form need, to insight, to investing and transacting in a logical and straightforward manner. Questionnaires are used to profile each user (112) of the system to determine risk tolerance, time horizon, investment experience, etc. Using the profile and other questions presented to the user, the system generates a recommended asset allocation (106), which may form the basis of a financial portfolio. The user may construct a portfolio (108) using the financial assets contained in the recommended to asset allocation, or select individual assets for inclusion in the portfolio. Upon construction of a portfolio, the system provides tools to monitor and manage the portfolio (110) through the buying and selling of financial assets. Watch lists (124) may also be defined to monitor a collection of financial assets without incurring the risk involved in purchasing the actual financial assets.
(FR)La présente invention comprend un système et un procédé qui intègrent les diverses étapes de la création et de la gestion d'un ou de plusieurs portefeuille(s) de placements (114) composé(s) de valeurs financières de différentes natures, et permettent ainsi à l'utilisateur de naviguer de manière simple et logique entre ses besoins, une compréhension globale, les investissements et les transactions. Des questionnaires sont utilisés pour l'établissement du profil de chaque utilisateur (112) du système afin de déterminer la tolérance à l'égard du risque, l'horizon prévisionnel, le degré d'expérience de l'utilisateur par rapport aux investissements etc. Le système utilise le profil établi et d'autres questions posées à l'utilisateur pour générer des recommandations concernant la répartition des placements (106), ce qui peut constituer la base d'un portefeuille. L'utilisateur peut constituer un portefeuille (108) en utilisant la répartition de valeurs financières recommandée ou sélectionner des valeurs financières individuelles à inclure dans le portefeuille. Une fois le portefeuille constitué, le système fournit les outils nécessaires au suivi et à la gestion de ce portefeuille (110) via l'achat et la vente de valeurs financières. Des listes sous contrôle (124) peuvent également être définies pour surveiller un ensemble de valeurs financières sans encourir le risque d'acheter ces valeurs.
Designated States: AE, AG, AL, AM, AT, AU, AZ, BA, BB, BG, BR, BY, BZ, CA, CH, CN, CO, CR, CU, CZ, DE, DK, DM, DZ, EE, ES, FI, GB, GD, GE, GH, GM, HR, HU, ID, IL, IN, IS, JP, KE, KG, KP, KR, KZ, LC, LK, LR, LS, LT, LU, LV, MA, MD, MG, MK, MN, MW, MX, MZ, NO, NZ, PH, PL, PT, RO, RU, SD, SE, SG, SI, SK, SL, TJ, TM, TR, TT, TZ, UA, UG, UZ, VN, YU, ZA, ZW.
African Regional Intellectual Property Organization (GH, GM, KE, LS, MW, MZ, SD, SL, SZ, TZ, UG, ZW)
Eurasian Patent Organization (AM, AZ, BY, KG, KZ, MD, RU, TJ, TM)
European Patent Office (AT, BE, CH, CY, DE, DK, ES, FI, FR, GB, GR, IE, IT, LU, MC, NL, PT, SE, TR)
African Intellectual Property Organization (BF, BJ, CF, CG, CI, CM, GA, GN, GQ, GW, ML, MR, NE, SN, TD, TG).
Publication Language: English (EN)
Filing Language: English (EN)